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金鹰多元策略混合:金鹰元策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募...

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金鹰多元策略混合:金鹰元策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募...

金鹰多元策略灵活配置混合型证券投资基

          更新招募说明书摘




     基金管理人:金鹰基金管理有限
     基金托人:中国银行股份有限公


             时间:二��二��年二月
                                 重提

    基金 2016  5  16 日中国证券监督理委员会证监可[2016]1028 
文注册募集本基金募集期为 2016  7  6 日至 2016  8  5 日,基金合同
生效日期 2016  8  9 日

    基金管理人保证招募明书的内真实准、完整本招募说明书经
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其本基金的价值和
收益作出实质性判或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
基金的投资价值及市场前景等作出实质判或保证

    基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金定盈利,也不保证低收益

    投资有险。投资在投资基金前应认真阅本基金的招募明书基
合同和基金产品资料等信息露文件,主判基金的投资价值,主作
投资决策,自行承担基金投资中出现的各类险,包因政治经济社会等
境因素证券价格产生影响形成的系统性险、个证券特有的非系统性险
基金投资者连大量赎回基金产生的流动险、基金理人在基金管理实施
程中产生的基金理风险、基金投资过程中产生的操作险、因交收违约和投
债券引发的信用险、基金投资象与投资策略引致的特有风险等等。本基金
特定风险详招募明书险示章节

    基金投资小企业募债券,券根据相关法律法由非上市中小企
业采用非方式发的。受限于该券非公交易和发债主体自资质,一
情况下潜在较大流动险和信用险。当发主体信用质量恶化或债券市场
动受限时,可能会使得基金总体风险水平增加,由此可能给基金值带来更
大的负面影响和损失

    基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高期风险
品,其期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低于股票型基金

    投资者应充分考虑的险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿

                                    1
时机、数量等投资行为作出立决策

    基金的过业绩并不预示其未来表现,基金管理人理的其他基金的业绩
不构成本基金业绩表现的保证基金理人提醒投资基金投资的“买者自负
原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金值变化引致的投资风险
由投资自行负责

    招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数已经基金托人
复核。除非另有明,本招募说明书所载内容截止日 2019  12  31 日(
基金管理人信更新止日期为 2020  2  20 日),有关财务数止日
2019  12  31 日,值表现截止日 2019  12  31 日本报告财务数据
经本招募说明书关于基金产品资料的编制、披露及更新等内容,
《信露办法实施之日起年后始执行




                                     2
                             基金管理
    (一)基金理人简
    名称:金鹰基金理有限
    注册地址:广东省广州市南沙区海滨 171  11 楼自 1101 之一 J79
    办公地址: 广东省广州市天河区珠江东 28 号越金融大厦 30 
    设立日期2002  12  25 
    批准设立机关及批准立文号:中国证监会、证监基金字[2002]97 
    组织形式:有限责任公
    注册资本5.102 亿元人民
    存续期限:持经营
    联系电话020-83936180
    股权结构
      发起人名                       出资额(万元      出资比例
      东旭集团有限                 33770               66.19%

      广州越金融控股集团股份 12250                     24.01%
      限公

      广州白云山医集团股份有限 5000                      9.80%
      
      总                             51020               100%

    (二)主要人员情
    1、董事会成员
    李兆廷先生,董事长,北京交大学软件工程士。曾任石家庄市柴油机
员车间主任经理助理副总经理等职务。现任东集团有限司董
长西藏金融赁有限司董事长、中国生产力学会会长
   王中女士,董事,国院大工商理硕士,现任东集团有限司高级副总经理

东旭资本控股集团常务总经理东光电科技股份有限司董事

    刘志刚先生,董事,数量经济博,历任工银瑞信基金理有限司产
发经理,安信基金管理有限责任司产品部总监,东方基金理有限责任
量化投资部经理基金经理,金鹰基金管理有限司副总经理经理等职务
                                       3
    苏丹先生,董事,管理学士,历任华为技有限司人力资源部绩效考核
岗韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾、德勤咨询公司咨询经理越集团人力
源部高级主广州证券股份有限公司人力资源部总经理,现任广州证券股份
有限司战略理部经理
    王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营
部经理营业部总经理助理营业部总经理,办公室副主任(主持全面工作)
合监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总兼任董事会秘书、
风险官合规监
    黄雪贞女,董事,英文士,历任深圳高速公股份有限司董
事会秘书助理和证券事务代表广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主
任证券事务代表现任广州白云山医药集团股份有限司董事会秘书室主任
证券事务代表、董事会秘书
    刘金全先生,立董事,数量经济学博。历任吉林大学经济理学院讲师
商院教授、院长,现任广州大经济与统院特聘教授
    杨之曙先生,立董事,数量经济学博。历任云南航天工业公司财务
助理经济师,现任清华大经济理学院教授
    王克玉先生,立董事,法博。历任山东威海高发区进出口公
法务、山东宏安律师事务所律师、北市重光律师事务所律师,现财经大
法院院长、博生师
    2、监事会成员
    姚志智女,监事,党校科历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员
郴州市农业银行储蓄代办员、虹营业主任、国北所主任、广州天河保德交
通物资公司主管会计广州珠江啤酒集团财务部主会计广州荣容器有限
司财务部经理、经理助理广州白云山侨光制药有限司财务部部长、广
白云山制有限司财务部部长、广州白云山化制创新心财务负责人
广州白云医药集团股份有限司财务部高级经理、财务部部长、广州医海马
牌整合传有限司监事,现任广州白云山医集团股份有限司财务副总监
    赖德昌先生,监事,本科历,历任广东证券有限责任公司员、广发基
金理有限司交易员,现任金鹰基金理有限司集交易部监

                                   4
    姜慧斌先生,监事,理学士。曾任宇龙算机信科技(深圳)有限
司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金理有限司综合理部监
    3、公司高级理人员
    姚文强先生,总经理,经济学士,历任上海中登结算公司深圳代
处财务部负责人,上海登结算公司深圳代办主管,浙江证券深圳营业
投资咨部经理、大成基金理司市场部高级经理,汉唐证券有限责任公司市
场监,招商基金营管理部经理助理,国投瑞银基金管理有限司华南经
理,博时基金管理有限司零南方总经理,金鹰基金管理有限司经理助
等职务经司五届董事会四十二会审通过,并已按规定报中国证
投资基金业协会及广东证监备,现任金鹰基金管理有限司副总经理经
司届董事会五十次会审通过,自 2020  1  3 日起代金鹰基
管理有限司经理职责
    徐娇娇女,督察长,法学士研究生,历任南京证券股份有限司投资银
行部项目经理、中国证券业协会会员服务三部高级主办、创业证券股份有限
司办室新业务/产品管理组负责人、创业证券股份有限司资产
理运营部负责人经司届董事会四十次会审通过,并已按规定
国证券投资基金业协会及广东证监局备,现任金鹰基金管理有限司督察长

    刘盛先生,副总经理,首席信息官,化工程士,历任长江证券有限公
电脑主平安证券有限公司电脑主管巨田证券有限公司助理宏源证
股份有限司技总监、广州证券股份有限公司副总天源证券有限公司经
理广州证券股份有限公司副总等职务。经司届董事会四十次会
五十次会审通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局
备,现任金鹰基金管理有限司副总经理兼首席信息官职务

    4、基金经

    李海,厦门大学国民经济士。历任北首开股份有限司战略投资部
略岗负责人,北京平洋证券股份司研究部高级研究员,建信基金研究部研
员2012  2 月加入民生加银基金理有限司,担任高级研究员基金经
助理2013  1 月至 2016  4 月任民生加银极成长混合型发起式证券投资基
金基金经.2016  4 月至 2017  1 月曾任荣盛泰发投资基金理有限司副

                                    5
经理2017  2 月至 2019  3 月曾任西藏尚易加资产管理有限司股票投资
监,2019  4 月加入金鹰基金理有限司2019  4 月起担任金鹰元和灵活
配置混合型证券投资基金基金经理2019  9 月起任金鹰元策略灵活配置
合型证券投资基金基金经理

    基金历任基金经理:黄艳芳女士,理时间 2016  8  9 日至 2018  3
 20 日于利强先生,理时间 2016  9  23 日至 2019  11  12 日

    5、投资决策员会成

    司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有
    1)公司投资决策员
    姚文强,投资决策委员会主,副总经理(代经理职责)
    王超伟先生,投资决策委员会员,经理助理;
    王��,投资决策委员会员,权益投资部投资总监,基金经理;
    陈先生,投资决策委员会员,权益投资部总经理,基金经理
    林龙军先生,投资决策委员会员,绝对收益投资部总经理,基金经理
    陈立先生,投资决策员会员,权益投资部总经理,基金经理
    刘丽娟女,投资决策员会员,固定收益部总经理,基金经理
    2)权益投资决策员
    姚文强,权益投资决策委员会主,副总经理(代经理职责)
    王超伟先生,权益投资决策委员会副主席,经理助理;
    王��,权益投资决策委员会员,权益投资部投资总监,基金经理;
    陈立先生,权益投资决策员会员,权益投资部总经理,基金经理
    陈先生,权益投资决策委员会员,权益投资部总经理,基金经理
    3)固定收益投资决策员
    姚文强,固定收益投资决策委员会主,副总经理(代经理职责)
    林龙军先生,固定收益投资决策委员会员,绝对收益投资部总经理,基金
经理
    林�ハ壬�,固定收益投资决策委员会员,基金经理;
    龙悦芳女,固定收益投资决策员会员,固定收益部总经理,基金
理;

                                     6
戴骏先生,固定收益投资决策员会员,固定收益部总经理,基金经理


上述人员之间均不存在近亲属关系


                          二 基金托人

名称:中国银行股份有限公司(称中国银行)

住所及办地址:北市西城区复兴门内大 1 

首注册登记日期:1983  10  31 

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元

法定代表人:刘连

基金托业务批准文号:国证监会证监基字199824 

托部门信露联系人:俊

传真:(01066594942

国银行服电话95566




                                        7
                       三 基金的名
基金名称:金鹰元策略灵活配置混合型证券投资基
基金称:金鹰多元策略混合
基金代码002844



                       四 基金的类
基金类型:约型开放式



                     五 相关服务机构

(一)基金份额发机构

1、直机构
名称:金鹰基金理有限

注册地址:广东省广州市南沙区海滨 171  11 楼自 1101 之一 J79

办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越金融大厦 30 

成立时间2002  12  25 

批准设立机关及批准立文号:中国证监会证监基金字200297 

组织形式:有限责任公

注册资本5.102 亿元人民

存续期间:持经营

联系人:蔡晓

联系电话020-83282950

传真电话020-83283445

客户服务及投诉电话:400-6135-888

电子信:csmail@gefund.com.cn

司网:www.gefund.com.cn



                                 8
2、代机构(排名不分先后)
1 名称:大河财富基金销有限
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华 112-134 号富国际广场 20  1.2 
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华 112-134 号富国际广场 20  1.2 
法定代表人:王荻
联系人:方凯
电话0851-88405606
客服电话0851-88235678
司网 


2 名称:和信息科技有限
注册地址:北市朝阳区朝大 22  1002 
办公地址:北市朝阳区朝大 22 号泛利大 10 
法定代表人:王莉
联系人:陈慧
电话010-85657353
客服电话:400-920-0022
司网:www.licaike.hexun.com


3 名称:厦门市鼎盛控股有限
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门广场西座 1501-1504 
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门广场西座 1501-1504 
法定代表人:陈洪
联系人:陈承
电话0592-3122673
客服电话400-9180808
司网:www.xds.com.cn

4 名称:华财富(上海)基金有限
注册地址:上海市虹口区同丰路 667  107  201 
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 
法定代表人:
联系人:杨徐
电话021-60818249
客服电话95156
司网:www.tonghuafund.com


5 名称:深圳盈信基金销有限
办公地址:大连市山区南山 155 号南 1910 小区 A3-1
法定代表人:苗宏
联系人:王清
                                9
电话0411-66889822
客服电话4007903688
司网:www.fundying.com


6 名称:亚正(上海)基金销投资顾问有限
注册地址:上海市虹口区虹 360  9  3724 
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛 32  c 
法定代表人:静波
联系人:余翼
电话021-80359115
客服电话400-821-5399
司网:www.noah-fund.com


7 名称:深圳众禄基金销股份有限
注册地址:深圳罗湖区梨园物资控股地大 8 
办公地址:深圳罗湖区梨园物资控股地大 8 
法定代表人:薛峰
联系人:童彩
电话0755-33227950
客服电话4006-788-887
司网:www.zlfund.cn

8 名称:蚂蚁(州)基金有限
注册地址:浙江省州市余杭区五常道文一西路 969  3  5  599 
办公地址:浙江省州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广 B  6F
法定代表人:祖国
联系人:韩爱
客服电话4000-766-123
司网:www.fund123.cn


9 名称:南苏宁基金
注册地址:南玄区苏宁大道 1-5 
办公地址:南玄区苏宁大道 1-5 
法定代表人:王锋
联系人:张慧
电话025-66996699
客服电话95177
司网:https://www.snjijin.com/fsws/index.htm


10 名称:北加和基金有限
                                 10
    注册地址 北京市西城区车公庄大 4  5 号楼 1 
    办公地址 北京市西城区金融 11  703
    法定代表人:徐贺
    联系人:张巍
    电话010-50866176
    客服电话400-600-0030
    司网:www.bzfunds.com


    11 名称:一财富(北京)信息科技有限
    注册地址 北京市西城区车公庄大 9 号院 5 号楼 702 
    办公地址:北市西城区阜城门内大 2 号万通大 22  2208 
    法定代表人:吴雪
    联系人:徐越
    电话010-883128877
    客服电话400-001-1566
    司网 

    12 名称:上海大智慧基金有限
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428  1 号楼 1102 单元
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428  1 号楼 1102 单元
    法定代表人:申健
    联系人:施燕
    电话021-20292031
    客服电话021-20292031
    司网:www.gw.com.cn


    13 名称:申万宏源证券有限公
    地址:上海市徐汇区长乐路 989  45 
    法定代表人:杨玉
    联系人:余敏
    电话021-33388252
    客服电话021-3338988895523
    网址:www.swhysc.com


     14 名称:华信期货股份有限公
     注册地址:郑州市郑东新区商务内环 27 号楼 1 单元 3  01 号2 单元 3
 02 
     办公地址:郑州市郑东新区商务内环 27 号楼 1 单元 3  01 号2 单元 3
 02 
     法定代表人:张岩
     联系人:李玉
                                    11
电话0371-69106682
客服电话400-6197-666
司网:www.cefcfco.com/


15 名称:国泰君安证券股份有限公
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城 618 
办公地址:上海市静安区新闸路 669 号博华广 21 
法定代表人:杨德
联系人:钟伟
电话021-38032284
客服电话95521
网址:www.gtja.com


16 名称:中信建投证券股份有限公
注册地址:北市朝阳区安立 66  4 号楼
办公地址:北市东城区朝内大 188 
法定代表人:王常
联系人:刘芸
电话010-85156310
客服电话4008-888-108
网址:www.csc108.com


17 名称:光大证券股份有限公
地址:上海市静安区新闸路 1508 
法定代表人:周健
联系人:李晓
电话021-22169111
客服电话95525
网址:www.ebscn.com


18 名称:西南证券股份有限公
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大 5 
法定代表人:廖庆
联系人:周青
电话023-67616310
客服电话95355
网址:www.swsc.com.cn



                               12
    19 名称:东兴证券股份有限公
    地址:北市西城区金融大 5 号(新盛大厦1215 
    法定代表人:魏庆
    联系人:和志
    电话010-66559371
    客服电话95309
    网址:www.dxzq.net


    20 名称:华瑞保险销有限
    注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 
1314 
    办公地址:上海市浦东新区银城 501 号上海中心大 32 
    法定代表人:
    联系人:茆勇
    电话021-61058785
    客服电话4001115818
    司网:www.huaruisales.com


    21 名称:西部证券股份有限公
    地址:陕西省西安市新城区东新 319  8  10000 
    法定代表人:徐朝
    联系人:梁承
    电话029-87406168
    客服电话95582
    网址:www.westsecu.com


    22 名称:中投天期货股份有限
    注册地址:深圳市福田区田街道深南大道 4009 号投资大 3  0104 
    法定代表人:王建
    联系人:
    电话0755-83699620
    客服电话0755-82912900
    网址:www.china-invf.com


    23 名称:北钱景基金有限
    注册地址:北市海区丹棱 6  1  9  1008-1012
    办公地址:北市海区丹棱 6  1  9  1008-1012
    法定代表人:王利
    联系人:申泽
    电话010-59422766
                                    13
客服电话400-893-6885
网址:www.qianjing.com


24 名称:北唐鼎华基金销有限
注册地址:北市延庆县延庆经济发区百泉 10  2  236 
办公地址:北市朝阳区东三北路 38 号院 1 号泰康金融中 38 
法定代表人:张冠
联系人:王国
电话010-85934903
客服电话400-819-9868
司网:www.tdyhfund.com


25 名称:招商证券股份有限公
注册地址:深圳市福田区田街道福华 111 
法定代表人:霍达
联系人:黄婵
电话0755-82960167
客服电话95565
网址:www.newone.com.cn


26 名称:广发证券股份有限公
注册地址:广东省广州市黄埔区新广州知识城腾一 2  618 
办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大
法定代表人:孙树
联系人:黄岚
客服电话95575  020-95575
网址:www.gf.com.cn


27 名称:南途牛基金有限有限
注册地址:南市玄武区玄大 699-1 
办公地址:南市玄武区玄大 699-1 
法定代表人:宋时
联系人:张士
电话02586853969
客服电话4007999999
司网:www.jr.tuniu.com


28 名称:北特瑞基金有限
注册地址:北市海区海东三 2  4  401-15
                               14
    办公地址:北市亦庄经济开发区科创十一 18 号院 a  17 
    法定代表人:江卉
    联系人:韩锦
    电话010-89181356
    司网:www.fund.jd.com
    客服电话95118


    29 名称:中民财富基金销(上海)有限
    注册地址:上海市黄浦区中山南 100  7  05 单元
    办公地址:上海市浦东新区民生 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 
    法定代表人:
    联系人:茅旦
    电话021-33355392
    客服电话400-876-5716
    司网:www.cmiwm.com


    30 名称:国海证券股份有限公
    注册地址:广西林市辅星路 13 
    办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 
    法定代表人:何春
    联系人:黄子
    电话0755-83716841
    客服电话955630771-95563
    网址 


    31 名称:国盛证券有限责任公
    注册地址:江西省南昌市新建区子实 1589 
    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰大道 1115 号北银南昌分
营业大楼
    法定代表人:徐丽
    联系人:占文
    电话0791-86283372
    客服电话956080
    网址:www.gszq.com


    32 名称:湖北银行股份有限公
    地址:汉市昌区水果湖街中北路 86 号汉街部国际 8 
    法定代表人:陈大
    联系人:李昕
    电话027-87139129
                                   15
客服电话400-85-96599
司网:www.hubeibank.cn


33 名称:中证券有限
地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际金融大 A  41 
法定代表人:王晓
联系人:王紫
电话010-59562468
客服电话0791-95335
网址:www.avicsec.com


34 名称:华福证券有限责任公
地址:州市鼓楼区温泉街道五四 157  7-8 
法定代表人:黄金
联系人:王虹
电话021-20655183
网址:www.hfzq.com.cn


35 名称:北增财基金有限
注册地址:北市西城区南礼 66 号建威大 1208
办公地址:北市西城区南礼 66 号建威大 1208
法定代表人:罗细
联系人:丽敏
电话010-67000988
客服电话400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn


36 名称:浙江金观诚财富管理有限
注册地址:杭州市拱区登云 45 号(锦昌大厦1  10  1001 
办公地址:杭州市拱区登云 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎
联系人:胡晓
电话0571-88337717
客服电话400-068-0058
司网:www.jincheng-fund.com


37 名称:北格上富信基金限公
注册地址:北市朝阳区东三北路 19 号楼 701  09 
办公地址:北市朝阳区东三北路 19 号楼 701  09 
                               16
    法定代表人:李悦
    联系人:张林
    电话010-68983311
    客服电话400-066-8586
    司网:www.igesafe.com


    38 名称:汉市伯嘉基金销有限
    注册(办)地:湖北省武汉市江汉区武汉商务区泛海国 SOHO 
90(一期)七幢 23  1  4 
    法定代表人:陶捷
    联系人:陆锋
    电话 027-87006003-8026
    客服电话400-027-9899
    司网:http//www.buyfunds.cn

    39 名称:泰诚财富基金销(大连)有限
    地址 辽宁省大连市沙河口区星海龙园 3 
    法定代表人:林卓
    联系人:张晓
    电话 0411-88891212
    客服电话400-6411-999
    司网:http// 


    40 名称:海银基金销有限
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城 8  402 
    办公地址:上海市浦东新区银城 8  4 
    法定代表人:刘惠
    联系人:毛林
    电话021-80133597
    客服电话400-808-1016
    司网:www.fundhaiyin.com


    41 名称:和耕传承基金销有限
    注册地址:郑州市郑东新区东南康宁街互联网金融大厦 6 
    办公地址:郑州市郑东新区东南康宁街互联网金融大厦 6 
    法定代表人:王璇
    联系人:董亚
    电话0371-55213196
    客服电话400-055-5671
    司网:www.hgccpb.com


                                  17
42 名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公
注册地址:北市丰台区东头 1  2 号楼 2-45 
办公地址:北市门外大街甲号新华社三工作区 A  5 
法定代表人:钱昊�F
联系人:仲甜
联系电话010-59336492
客服电话4008-909-998
司网:www.jnlc.com

43 名称:北电盈基金有限
注册地址 北京市朝阳区酒仙桥路 14  53 号楼 7  719 
办公地址:北市朝阳区酒仙桥路 14  53 号楼 7  719 
法定代表人:曲馨
联系人:张旭
电话13581833721
客服电话4001003391
网址:www.bjdyfund.com


44 名称:大连网金基金销有限
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号德大厦 2  202 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号德大厦 2  202 
法定代表人:樊
联系人:贾伟
电话0411-39027808
客服电话4000-899-100
司网:www.yibaijin.com


45 名称:上海云湾投资理有限
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27  13 号楼 2 
办公地址:上海市浦东新区锦康 308  6 号楼 6 
法定代表人:戴新
联系人: 江辉
联系电话021-20538888
客服电话4008201515
司网:www.zhengtongfunds.com

46 名称:深圳前海凯恩斯基金有限
办公地址:深圳市福田区深南大 6019 号金润大 23A
法定代表人:高锋
联系人:付�D
电话0760-89989699
                               18
    客服电话400-804-8688
    司网:www.keynesasset.com


    47 名称:上海华夏财富投资理有限
    注册地址:上海市虹口区东大名 687  1  2  268 
    办公地址:北市西城区金融大 33 号泰大厦 B  8 
    法定代表人:李一
    联系人:张静
    电话010-88066632
    客服电话400-817-5666
    司网:www.amcfortune.com


     48 名称:申万宏源西部证券有限公
     注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市)北京南路 358 号大成国际大
20  2005 
     办公地址:北西城区太桥大 19 
     法定代表人:李
     联系人:王君
     电话0991-2310927
     客服电话4008000562
     司网 

    49 名称:上海证券有限责任公
    地址:上海市黄浦区四川中 213  7 
    法定代表人:李俊
    联系人:魏熠
    电话021-53686278
    客服电话4008918918
    网址:www.shzq.com


    50 名称:平安证券股份有限公
    地址:深圳市福田心区金田 4036 号荣超大 16-20 
    法定代表人:何之
    联系人:周一
    电话021-38637436
    客服电话95511  8
    网址:www.stock.pingan.com


    51 名称:华泰证券股份有限公
    注册地址:南市江东中 228 
                                    19
办公地址:南市建邺区江东 228 号华泰证券广
法定代表人:周易
联系人:庞晓
电话075582492193
客服电话95597
网址:www.htsc.com.cn


52 名称:德邦证券股份有限公
注册地址:上海市区曹杨路 510 号南半幢 9 
办公地址:上海市福山 500 号城建国际中 29 
法定代表人:武晓
联系人:刘熠
电话021-68761616
客服电话400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn


53 名称:华龙证券股份有限公
地址:兰州市城关区东岗西 638 号兰州财富中 21 
法定代表人:陈牧
联系人:范坤
电话0931-4890208
客服电话400-6898888
网址:www.hlzq.com


54 名称:五矿证券有限公
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办 47  01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办 47  01 单元
法定代表人:黄海
联系人:国栋
电话0755-82540892
客服电话40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn


55 名称:中国银行股份有限公
注册地址:北市兴门内大 1 
办公地址:北市兴门内大 1 
法定代表人:刘连
联系人:张建
电话010-66594587
客服电话95566
                               20
    司网:www.boc.cn


    56 名称:中信银行股份有限公
    注册地址:北市东城区朝阳门北大 9 
    办公地址:北市东城区朝阳门北大 9 
    法定代表人:李庆
    联系人:王晓
    电话010-89937325
    客服电话95558
    司网:citicbank.com


    57 名称:苏州财基金有限
    注册地址:苏州市高新区华佗路 99  6  1008 
    办公地址:苏州市姑苏区苏站路 1599  7 号楼 1101 
    法定代表人:高志
    联系人:张君
    电话18516765123
    客服电话400-0512-800
    司网:www.cai6.com


    58 名称:嘉实财富理有限
    注册地址 上海市浦东新区世大道 8 号上海国金中心办楼二 53 
5312-15 单元
    办公地址:北市朝阳区建国 91 号金地中 A  6 
    法定代表人:赵军
    联系人:李雯
    电话010-60842306
    客服电话400-021-8850
    司网:www.harvestwm.cn


    59 名称:上海联泰资产理有限
    办公地址:上海市长宁区泉北路 518  8  3 
    法定代表人:燕斌
    联系人:陈东
    电话021-52822063
    客服电话4000-466-788
    司网:http://www.66zichan.com

    60 名称:国信证券股份有限公
    注册地址:深圳市罗湖区红 1012 号国信证券大厦十层至二十
                                   21
法定代表人:何
联系人:李
电话0755-82130833
客服电话95536
网址:www.guosen.com


61 名称:海通证券股份有限公
地址:上海市广东 689 
法定代表人:周杰
联系人:李笑
电话021-23219275
客服电话955534008888001
网址:www.htsec.com


62 名称:丰基金有限
办公地址:深圳市南山区海德三道航天技广场 A  17  1704 
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话0755-89460507
客服电话400-684-0500
司网:www.ifastps.com.cn


63 名称:东吴证券股份有限公
地址:苏州工业园区星阳 5 
法定代表人:范力
联系人:陆晓
电话0512-62938690
客服电话95330
网址:www.dwzq.com.cn


64 名称:国都证券股份有限公
地址:北市东城区东直门南大 3 号国华投资大 9  10 
法定代表人:王少
联系人:杜中
电话010-84183142
客服电话400-818-8118
网址:www.guodu.com


65 名称:中信证券(山东)有限责任公
                               22
       注册地址:山东省青岛市崂山区深圳 222  1 号楼 2001
       办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 5 
       法定代表人:姜晓
       联系人:孙月
       电话0532-85022026
       客服电话95548
       网址:sd.citics.com


       66 名称:阳光人寿保险股份有限公
       注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广 16 
       办公地址:北市朝阳区朝大街乙 12 号昆泰国际大 12 
       法定代表人:李
       联系人:王超
       电话010-85632771
       客服电话95510
       网址:fund.sinosig.com

    67 名称:财通证券股份有限公
    注册地址:杭州市大路 15 号嘉华国际商务中 2015015021103
1601-16151701-1716 
    办公地址:杭州市大路 15 号嘉华国际商务中 2015015021103
1601-16151701-1716
    法定代表人:陈建
    联系人:陶志
    电话0571-87789160
    客服电话95336
    网址:www.ctsec.com


       68 名称:华证券有限责任
       注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 28  A01 B01 b
单元
       办公地址:上海市肇嘉浜路 750 
       法定代表人:俞洋
       联系人:杨莉
       电话021-64376936
       客服电话 4008-888-999
       司网 

       69 名称:国金证券股份有限公
       地址:成都市东城根上 95 
       法定代表人:冉云
       联系人:贾鹏
                                      23
     电话028-86690058
     客服电话95310
     网址:www.gjzq.com.cn


     70 名称:华融证券股份有限公
     注册地址:北市西城区金融大 8 
     办公地址:北市朝阳区朝阳门北大 18 号中国人保险大厦 12 
     法定代表人:张海
     联系人:孙燕
     电话010-85556048
     客服电话95390400-898-9999
     网址:www.hrsec.com.cn


     71 名称:开源证券股份有限公
     地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之 B  5 
     法定代表人:李刚
     联系人:袁伟
     电话029-63387289
     客服电话400-860-8866
     网址:www.kysec.cn


     72 名称:上海挖财基金销有限
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799  5  010203

     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799  5  010203

     法定代表人:冷
     联系人: 孙琦
     电话021-50810687
     客服电话4000256569
     司网:www.wacai.com


     73 名称:北恒天明泽基金有限
     注册地址:北市经济技发区宏达北路 10 号五 5122 
     办公地址:北市朝阳区东三北路 19 号嘉 SOHO  30 
     法定代表人:周斌
     联系人:艳红
     电话010-53572363
     客服电话4008980618
     网址:www.chtwm.com
                                    24
    74 名称:宜信普泽投资顾(北)有限公
    注册地址:北市朝阳区建国 88  9 号楼 15  1809
    办公地址:北市朝阳区建国 88 号楼 soho 现代 C  18  1809
    法定代表人:戎兵
    联系人:魏晨
    电话010-52413385
    客服电话400-6099-200
    网址:www.yixinfund.com


    75 名称:北辉腾汇富基金有限
    注册地址:北市东城区朝阳门北大 8  2-2-1
    办公地址:北市东城区朝阳门北大 8 号富华大 F  12  B 
    法定代表人:李振
    联系人:
    电话010-85610733
    客服电话021-962518
    网址:www.ksfortune.com


    76 名称:上海基煜基金销有限
    办公地址:上海市昆明 518 号北美广 A1002
    法定代表人:王翔
    联系人:吴笛
    电话021-6537-0077
    客服电话021-6537-0077
    司网:www.jiyufund.com.cn


    77 名称:济安财富(北京)基金销有限
    注册地址:北市朝阳区阳 16 号院 1 号楼 3  307
    办公地址:北市朝阳区阳 16 号院 1 号楼 3  307
    法定代表人:杨健
    联系人:李海
    电话010-65309516
    客服电话 400-673-7010
    司网:www.jianfortune.com


     78 名称:凤凰金信(银川)基金销有限
     注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中商务区万寿路 142 
14  1402
                                   25
    办公地址:北市朝阳区月路 18 号院 朝来高技产业 18 号楼
    法定代表人:张旭
    联系人:张旭
    电话010-58160168
    客服电话400-810-5919
    司网:www.fengfd.com


    79 名称:扬州国信嘉利基金销有限
    注册地址:广陵产业园创业 7 
    办公地址:广陵产业园创业 7 
    法定代表人:王浩
    联系人:王琦
    电话021-68819999
    客服电话400-021-6088
    司网:www.gxjlcn.com


    80 名称:北植信基金有限
    注册地址:北市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 -67
    办公地址:北市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 
    法定代表人:于龙
    联系人:吴鹏
    电话010-56075718
    客服电话4006-802-123
    司网 


    81 名称:长江证券股份有限公
    地址:汉市新华路 8 号长江证券大
    法定代表人:李新
    联系人:奚博
    电话021-61118795
    客服电话95579  4008-888-999
    网址:www.cjsc.com.cn


    82 名称:万家财富基金销(天津)有限
    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大 1988 号滨海浙商大厦公
2-2413 
    办公地址:北市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 
    法定代表人:张军
    联系人:李明
    电话010-59013707
                                   26
    客服电话010-59013895
    网址:www.wanjiawealth.com


     83 名称:中信期货有限公
     注册地址:广东省深圳市田区中心三 8 号卓越时代广场(二期)北 13
 1301-130514 
     法定代表人:张皓
     联系人:刘宏
     电话010-60834022
     客服电话400-990-8826
     司网:www.citicsf.com


    84 名称:中银国际证券股份有限公
    注册地址:上海浦东银城中 200 号中银大 39 
    办公地址:中国上海浦东银城中 200 号中银大 39-40 
    法定代表人:宁敏
    联系人:初晓
    电话021-20328755
    客服电话400-6208-888
    司网:www.bocichina.com


    85 名称:中泰证券股份有限公
    注册(办)地:山东省济南市市区经七路 86 
    法定代表人:李玮
    联系人:陈曦
    电话021-20315086
    客服电话95538(全国)
    司网:www.qlzq.com.cn

    86 名称:世证券有限责任
    注册地址:深圳市前海深港合作区南山道桂湾五路 128 号前海深基金
镇冲基金 406
    办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大 40-42 
    法定代表人:李强
    联系人:王雯
    电话0755-83199511
    客服电话400-8323-000
    网址:www.csco.com.cn


    87 名称:大同证券有限责任公
                                   27
注册地址:山西省大同市城区迎宾 15 号城 21 
办公地址:山西省原市小店区长治路世贸 12 
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话0351-4130322
客服电话4007-121212
网址:www.dtsbc.com.cn


88 名称:安信证券股份有限公
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 35 层28  A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 35 
法定代表人:王连
联系人:洁联
电话0755-82558266
客服电话 95517
网址:www.essence.com.cn


89 名称:金元证券股份有限公
注册地址:海口市南宝 36 号证券大 4 
办公地址:深圳市福田区深南大 4001 号时代金融中 17 
法定代表人:王作
联系人:刘萍
电话0755-83025693
客服电话95372
网址:www.jyzq.com.cn


90 名称:西藏东方财富证券股份有限公
注册地址:拉萨市北京 101 
办公地址:上海市徐汇区宛平南 88 号金座东方财富大
法定代表人:陈宏
联系人:付佳
电话021-23586603
客服电话95357
司网:www.18.cn


91 名称:宏信证券有限责任公
地址:四川省成都市人民南二十号川信大 10 
法定代表人:吴玉
联系人:杨
电话028-86199041
                               28
客服电话4008-366-366
网址:www.hxzq.cn


92 名称:江苏汇林保大基金销有限
注册地址:南市高淳区经济发区古檀大道 47 
办公地址:南市鼓楼区山北 2 号绿地紫峰大 2005 
法定代表人:吴言
联系人:林伊
电话025-66046166-810
客服电话025-66046166
网址:www.huilinbd.com


93 名称:交通银行股份有限公
注册地址:上海市银城 188 
办公地址:上海市银城 188 
法定代表:任德
联系人:罗韵
电话021-20581724
客服电话95559
司网:www.bankcommon.com


94 名称:兴业银行股份有限公
注册地址:建省州市湖东路 154 
办公地址:建省州市湖东路 154 
法定代表人:陶以
联系人:苏群
电话0591-88526063
客服电话95561
司网:www.cib.com.cn


95 名称:东莞农村商业银行股份有限公
注册地址:广东省东莞市东城区鸿东 2 
办公地址:广东省东莞市东城区鸿东 2 
法定代表: 何沛
联系人:黎子
电话0769-22866254
客服电话0769-961122
司网:www.drcbank.com



                              29
96 名称:天相投资顾有限
注册地址:北市西城区金融 19 号富大厦 B  701
办公地址:北市西城区新口外大 28  C  505 
法定代表人:林义
联系人:
电话010-66045182
客服电话010-66045555
网址:www.txsec.com


97 名称:众升财富(北京)基金销有限
注册地址:北市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A  9  908 
办公地址:北市朝阳区望京浦项 A  9  04-08
法定代表人:李招
联系人:李艳
联系电话010-59497361
客服电话400-059-8888
司网:www.zscffund.com

98 名称:喜鹊财富基金销有限
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 
法定代表人:陈皓
联系人:张萌
电话010-58349088
客服电话0891-6177483
司网:www.xiquefund.com


99 名称:上海有鱼基金销有限
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123  3  3E-2655 
办公地址:上海市徐汇区平 391  A  5 
法定代表人:林琼
联系人:徐海
电话021-64389188
客服电话400-7676-298
司网:www.youyufund.com


100 名称:上海天天基金销有限
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190  2 号楼 2 
办公地址:上海市徐汇区宛平南 88 号金座东方财富大 26 
法定代表人:其实
联系人:黄妮
                               30
电话021-54509998
客服电话400-1818-188
司网:www.1234567.com.cn


101 名称:浙江同花顺基金有限
注册地址:杭州市文二西路 1  903 
办公地址:杭州市余杭区五常道同顺 18 号同花顺大楼
法定代表人:凌顺
联系人:吴强
电话0571-88911818
客服电话4008-773-772
司网:www.5ifund.com


102 名称:乾道盈泰基金销(北)有限公
注册地址:北市西城区德胜门大 13 号院 1 号楼 1302
办公地址:北市西城区德胜门大街合生财富广 1302 
法定代表人:王兴
联系人:
电话010-62062880
客服电话400-088-8080
司网:www.qiandaojr.com


103 名称:北创金富基金销有限
注册地址:北市西城区白纸坊东 2 号院 6 号楼 712 
办公地址:北市西城区白纸坊东 2 号经济日报社综合 A  712 
法定代表人:梁蓉
联系人:魏小
电话010-66154828-8006
客服电话400-6262-1818
网址:www.5irich.com


104 名称:杭州地瑞富基金有限
注册地址:杭州市下城区林时代商务 1604 
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号林时代 20 
法定代表人:陈刚
联系人:张丽
电话0571-85267500
客服电话0571-86655920
司网:www.cd121.com


                               31
105 名称:上海凯石财富基金销有限
注册地址:上海市黄浦区西藏南 765  602-115 
办公地址:上海市黄浦区延安东 1 号凯石大 4 
法定代表人:陈继
联系人:黄�t
电话021-63333389-230
客服电话4006-433-389
司网 


106 名称:北恒宇天泽基金有限
注册地址:北市延庆区延庆经济发区百泉 10  2  883 
办公地址:北市东城区东滨河路 1 号航星园 8 号楼 9 
法定代表人:梁越
联系人:李晨
电话010-58936900
客服电话400-188-8848
司网:https://www.1314fund.com/


107 名称:上海陆金所基金有限
注册地址:上海市浦东新区陆嘴 1333  14  09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆嘴 1333  14 
法定代表人:王之
联系人:宁博
电话021-20665952
客服电话4008219031
司网:www.lufunds.com


108 名称:上海万得投资顾有限
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山 33  11  B 
办公地址:上海市浦东新区福山 33  8 
法定代表人:王廷
联系人:徐亚
联系电话021-51327185
客服电话400-821-0203
司网:www.wind.com.cn

109 名称:中国银河证券股份有限公
注册地址:北市西城区金融大 35 号国际企业大 2-6 
办公地址:北市西城区金融大 35 号国企大 C 
法定代表人:陈共
                               32
    联系人:辛国
    电话010-83574507
    客服电话4008888888  95551
    网址:www.chinastock.com.cn


    110 名称:深圳市金斧子基金销有限
    注册地址:深圳市南山区粤海道科技区苑 15 号兴科园 B 
3 单元 11  1108
    办公地址:深圳市南山区粤海道科技区苑 15 号兴科园 B 
3 单元 11  1108
    法定代表人:赖任
    联系人:刘昕
    电话0755-29330513
    客服电话400-9500-888
    司网:www.jfzinv.com


    111 名称:北蛋卷基金有限
    注册地址:北市朝阳区阜东大 1 号院 6 号楼 2 单元 21  222507
    办公地址:北市朝阳区望京 SOHO  2,B  2507
    法定代表人:钟斐
    联系人:王悦
    电话010-61840688
    客服电话400-0618-518
    司网:www.danjuanapp.com


    112 名称:中信证券华南股份有限公
    地址:广州市天河区珠江西 5 号广州国际金融中心主 19 层20 
    法定代表人:胡伏
    联系人:梁微
    电话020-88836999
    客服电话95396
    网址:www.gzs.com.cn


    113 名称:山西证券股份有限公
    注册地址:太原市府西 69 号山西国际贸易中心东塔楼
    办公地址:山西省原市府西 69 号国际贸易中 28 
    法定代表人:
    联系人:孟娉
    电话0351-8686602
    客服电话95573
                                    33
网址:www.i618.com.cn


114 名称:上海华信证券有限责任公
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中 9 
办公地址:上海市黄浦区南西路 399 号明天广 22 
法定代表人:陈灿
联系人:徐璐
电话021-63898427
客服电话400-820-5999
网址:www.shhxzq.com


115 名称:创证券有限责任
地址:北市西城区德胜门大 115 号德胜尚 E 
法定代表人:毕劲
联系人:李淑
电话010-59366077
客服电话4006200620
网址:www.sczq.com.cn


116 名称:太平洋证券股份有限
地址:云南省昆明市北 926 号同德广场写字楼 31 
法定代表人:李长
联系人:王婧
电话010-88695182
客服电话95397
网址:www.tpyzq.com


117 名称:上海浦东发展银行股份有限公
注册地址:上海市黄浦区中山东 12 
办公地址:上海市黄浦区中山东 12 
法定代表:郑杨
联系人:姜基
电话021-61616885
客服电话95528
司网:www.spdb.com.cn

118 名称:平安银行股份有限公
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 
法定代表:谢永
                               34
联系人:汤俊��
电话0755-22168301
客服电话95511
司网:www.bank.pingan.com


119 名称:宁波银行股份有限公
注册地址:宁波市鄞州区宁东路 345 
办公地址:宁波市鄞州区宁东路 345 
法定代表人:陆华
联系人:廖凯
电话0574-89068258
客服电话95574
司网:www.nbcb.com.cn


120 名称:深圳前海汇联基金销有限
办公地址:深圳市南山区铜鼓路 39 号大冲国际中 5 号楼 7  7D 单元
法定代表人:薛峰
联系人:周强
电话18767126283
客服电话400-9928-211
司网:www.xiniujijin.com


121 名称:民商基金销(上海)有限
注册地址:上海黄浦区北京东路 666  H 区(东座6  A31 
办公地址:上海市浦东新区张杨 707 号生命人寿大 32 
法定代表人:贲惠
联系人:杨一
电话021-50206003
客服电话021-50206003
司网:www.msftec.com


122 名称:上海好买基金销有限
注册地址:上海市虹口区阳 196  26 号楼 2  41 
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔斯国际大厦 903906 
法定代表人:杨文
联系人:王诗�_
电话021-20613643
客服电话400-700-9665
司网:www.ehowbuy.com


                                35
    123 名称:北新浪仓石基金有限
    注册地址:北市海区东北旺西路关村件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研 5  518 
    办公地址:北市海区东北旺西路关村件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研 5  518 
    法定代表人:李昭
    联系人:李唯
    电话010-62675369
    客服电话010-62675369
    司网:www.xincai.com


    124 名称:利和财富(上海)基金销有限
    注册地址:上海市虹口区四平路 257 号名 31D 
    办公地址:上海浦东新区陆家嘴 166 号未来资产大 31F
    法定代表人:黄相
    联系人:张瑞
    电话13917630292
    客服电话021-31352052
    司网:www.lihe-fund.com


    125 名称:泰信财富基金销有限
    注册地址:北市石山区实兴大 30 号院 3 号楼 8  8995 房间
    办公地址 北京市朝阳区建国 92 号世茂大 c-12
    法定代表人:张虎
    联系人:王玲
    电话400-004-8821
    客服电话400-004-8821
    司网:www.hxlc.com


    126 名称:北晟天下基金销有限
    注册地址:北市柔区九渡河镇黄坎 735  03 
    办公地址:北市朝阳区朝大街甲 6 号万通中 D  21&28 
    法定代表人:蒋煜
    联系人:培勇
    电话010-58170950
    客服电话010-58170761
    网址:fund.shengshiview.com


    127 名称:天津国美基金销有限
                                   36
    注册地址:天津经济技发区南港工业区综合服务区办公 D 座二 202-
124 
    办公地址:北市朝阳区霄云 26 号鹏润大 B  9 
    法定代表人:丁东
    联系人:宝亮
    电话010-59287984
    客服电话400-111-0889
    司网:www.gomefund.com


    128 名称:中信证券(山东)有限责任公
    注册地址:山东省青岛市崂山区深圳 222  1 号楼 2001
    办公地址:山东省青岛市市南区东海西 28 号龙翔广场东 5 
    法定代表人:姜晓
    联系人:孙月
    电话0532-85022026
    客服电话95548
    网址:sd.citics.com


    129 名称:深圳信诚基金销有限
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一 1  A  201 
    办公地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大 49A
    法定代表人:周文
    联系人:殷浩
    电话010-84865370
    客服电话0755-23946579
    司网:www.ecpefund.com


    130 名称:湘财证券股份有限公
    地址:湖南省长沙市天心区湘府 198 号新南城商务 A  11 
    法定代表人:孙永
    联系人:李
    电话021-38784580
    客服电话95351
    网址:www.xcsc.com


    131 名称:渤海证券股份有限公
    注册地址:天津经济技发区二大 42 号写字楼 101 
    办公地址:天津市南开区云际道立达 F 座渤海证
    法定代表人:王春
    联系人:王星
                                   37
电话022-28451922
客服电话400-651-5988
网址:www.e


132 名称:华林证券股份有限公
注册地址:拉萨市柳梧新区国际总部 3  1 单元 5-5
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大 6 
法定代表人:林立
联系人:胡
电话0755-83255199
客服电话400-188-3888
网址:www.chinalions.com


133 名称:联储证券有限责任公
注册地址:广东省深圳市田区华强北圣廷苑酒 B  26 
办公地址:上海市浦东新区陆嘴 333 号金砖大 8 
法定代表人:沙常
联系人:丁云
联系方式010-56177851
客服电话: 400�\620�\6868
司网: 


134 名称:河南和信证券投资顾股份有限
注册地址:郑州市郑东新区金水东路南农业东 1 号楼美盛 2405
办公地址:郑州市郑东新区金水东路南农业东 1 号楼美盛 2405
法定代表人:石
联系人:付俊
电话0371-61777528
客服电话0371-61777552
司网:www.hexinsec.com

135 名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公
地址:深圳市福田区华强北赛格科技四栋 10  1006
法定代表人:
联系人:文雯
电话010-83363101
客服电话4001661188
网址:www.xinlande.com.cn


136 名称:北汇成基金有限
                               38
注册地址:北市海区中关村大 11  11  1108 
办公地址:北市海区中关村大 11  11  1108 
法定代表人:王伟
联系人:丁向
电话010-56282140
客服电话4006199059
司网:www.hcjijim.com


137 名称:上海长量基金销投资顾问有限
注册地址:上海市浦东新区高翔 526  2  220 
办公地址:上海市浦东新区东方 1267  11 
法定代表人:张跃
联系人:苗明
电话021-20691923
客服电话400-820-2899
司网:www.erichfund.com


138 名称:上海中正达广基金销有限
注册地址:上海市徐汇区龙腾大 2815  302 
办公地址:上海市徐汇区龙腾大 2815  302 
法定代表人:黄
联系人:戴珉
电话021-33768132
客服电话400-6767-523
司网:www.zzwealth.cn


139 名称:北动利基金有限
注册地址:北市石山区古城西路 113 号景山财富中 341
办公地址:北市石山区古城西路 113 号景山财富中 341
法定代表人:梁洪
联系人:季长
电话010-52609656
客服电话400-819-6665
司网:www.buyforyou.com.cn


140 名称:大泰金石基金销有限
注册地址:南市建邺区江东 222 号南奥体心现代五项 2105 
办公地址:上海市浦东新区峨山 505 号东方纯大厦 15 
法定代表人:袁顾
联系人:张永
                               39
    电话021-58373275
    客服电话400-928-2266/021-22267995
    司网:www.dtfunds.com


    141 名称:珠海盈米基金销有限
    注册地址:珠海市琴新区宝华路 6  105 -3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南 1201-1203 
    法定代表人:肖雯
    联系人:熊艳
    电话020-89629066
    客服电话020-89629066
    司网:https://www.yingmi.cn/


    142 名称:中衍期货有限公
    注册地址:北市朝阳区东四 82  2  2-1 座2-2  7 层;B2 
 108 单元
    办公地址:北市朝阳区东四 82 号金长安大厦 B  7 
    法定代表人:宏波
    联系人:李卉
    电话010-57414268
    客服电话4006881117
    司网:www.cdfco.com.cn


    143 名称:信达证券股份有限公
    注册地址:北市西城区闹市口大 9 号院 1 号楼
    办公地址:北市西城区闹市口大 9 号院 1 号楼
    法定代表人:肖林
    联系人:付婷
    电话010-83252185
    客服电话95321
    网址:www.cindasc.com


    144 名称:华安证券股份有限公
    注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 198 
    办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 198 号财智中 B1 
    法定代表人:章宏
    联系人:范超
    电话0551-65161821
    客服电话95318
    网址:www.hazq.com.cn
                                    40
       145)名称:粤开证券股份有限
       注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广电新闻中心西层大堂和三
四层
       办公地址:深圳市福田区深南中 2002 号中广核大厦北楼 10 
       法定代表人:严亦
       联系人:
       电话0755-83331195
       客服电话95564
       网址:www.ykzq.com


       146 名称:江海证券有限公
       注册地址:哈尔滨市坊区赣水路 56 
       办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 
       法定代表人:赵洪
       联系人:姜志
       电话0451-87765732
       客服电话400-666-2288
       网址:www.jhzq.com.cn


     147)中国中金财富证券有限公
     注册(办)地:深圳市福田区益田路与中交界处荣超商务中 A 
 18-21 层及 04 
     法定代表人:功勋
     联系人:万玉
     电话0755-82026907
     客服电话955324006008008
   网址:www.ciccwm.com


    -基金管理人可根据有关法律法的要求,择其他符合要求的机构销
基金。代机构信息,以基金管理人网站公示为准



       (二)登记机

    名称:金鹰基金理有限

    注册地址:广东省广州市南沙区海滨 171  11 楼自 1101 之一 J79

    办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越金融大厦 30 
                                     41
电话020-38283037

传真020-83282856

联系人:张盛

(三)律师事务所和经办律

名称:广东岭南律师事务所

住所:广州市海珠区阅江西 370 号广报中心北 15 

法定代表人:邓柏

电话020-81836088

传真020-31952316

经办律师:阳兵谢洁伍瑞祥

(四)会计师事务和经办注册会计师

名称:中审众会师事务(特殊普通合伙)

住所:汉市昌区东湖路 169 号众海华大厦 2-9 

法定代表人:石文

电话027 86770549

传真027 85424329

编:430077

经办注册会师:王兵董晓敏




                               42
                            基金的募
    基金由基金理人依照基金法》运作办法销办法》信
办法》基金合同及其他有关规定募集,经 2016  5  16 日中国证监会证监
可[2016]1028 号文件准予募集注册

     基金要求的最低募集份额为 2 亿份,最少投资人数为 200 人

    基金募集期为 2016  7  6 日至 2016  8  5 日,募集结果:投资
人数 1,578 人,募集份为 252,338,299.89 份合基金成立条件

                         七 基金合同的生

    (一)基金合同生

    基金符合基金合同生效条件,经向中国证监会备并获得书面认,
金合同日期为 2016  8  9 日

    (二)基金存期内的基金份额持有人数量和资产模

    《基金合同生效后,连 20 工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于人民币 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告
露;连续 60 工作日出现前述情形的,基金理人应当向国证监会报告并提
出解决方案,如转换运作方式与其他基金合并或终止基金合同等,并
金份额持有人大会进表决
    法律法另有定时,从其规定

                     基金份的申购与赎

    (一)申和赎回场

    基金的申与赎回将通过机构进具体的网点将由基金管理
在招募明书或其他相关告中列明。基金理人可根据情况变更或减
构,并在基金管理人网站公示基金投资应当在机构办理基金业务
营业场所或按机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回




                                    43
    (二)申和赎回的放日及时

    1、开放日及开放时
    基金在封期届满转为开放式基金后,放基金的申购与赎回等业务。投
资在放日办理基金份的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深
圳证券交易所的常交易日的交易时间,但基金管理人根法律法中国证
会的要求或基金合同的规定告暂停申、赎回时除
    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信露办法的有关规定在指定媒介上告
    2、申、赎回开始日及业务办理时
    基金的申、赎回自基金封闭期届满并为开放式基金之日起不超过
30 天开始办理,基金管理人应在申、赎回开放日前依照信露办法的
有关规定在指定媒介上告申与赎回的始时间
    基金管理人不得在基金合同约定之的日期或时间办理基金份额的申购
赎回或转。投资在基金合同约定之的日期和时间提出申、赎回或
申且登机构确认接受的,其基金份申、赎回价格为下一放日基金份
申购、赎回的价格

    (三)申与赎回的原则

    1、未知价”原则,即申、赎回价格以申当日收市后计算的基金份额净
为基准进行算
    2、金额申、份额赎回原则,即申以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人定的时间以内撤
    4、赎回遵“先进先出原则,即按照投资购、申的先后序进顺
赎回
    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整基金理
必须在新规则始实施前依照《信露办法的有关规定在指定媒介上告




                                   44
    (四)申与赎回的程序

    1、申和赎回的申方
    投资者必须根机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申
    2、申和赎回的款项
    投资者申基金份时,必须全额交付申款项,投资交付申款项,申
成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申生效
    基金份持有人递交赎回申,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时
赎回生效。投资赎回申请成功后,基金理人将 T7 日(包括该日)内
付赎回项。在发生巨赎回时,项的支付办法参照基金合同有关条款理
    若遇证券、期货交易所或交易市场数传输延迟、系统故障、银行数
交换系统故障或其它非基金管理人及基金托人能控制的因素影响业务处理
流程时,赎回款项顺延至下工作日划出在发生巨赎回或基金合同载明
其他暂停赎回或延缓支付赎回项的情形时,项的支付办法参照基金合同有
条理
    3、申和赎回申请的
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,基金登机构在 T+1 日内对交易的
有效性进行确认T 日提交的有效申,投资者应 T+2 日后(包该日)到
网点柜台或以机构规定的其他方式查询申请的认情况若申购不成功,
则申款项还给投资者
    机构对申、赎回申请的受理并不代表申一定成功,而仅代表
构确实接收到申申、赎回的认以登机构的认结果为准于申的
认情况,投资者应及时查并妥善行使合法权利
    在法律法规允许的范围内,基金登机构可根据相关业务规则,在不影
基金份持有人利益的前提下,上述业务办理时间进行调整,基金管理人将
于开始实施前按照《信露办法的有关规定在指定媒介上予以告




                                  45
    (五)申和赎回的金限

    1、投资过各代机构申购基金时(定期定申),申购低金
 1 元(申购费,如有),超过部分不最低级限制。赎回本基金时,赎回
低份额为 1 份,基金份余额不得低 1 份,赎回后致基金份不 1 份的
全部赎回
    2、投资过司网上交易平台申基金时(定期定申),申购
低金额为 10 元(申购费,如有),超过部分不最低级限制。投资过
司网上交易平台赎回的,单笔最低赎回份额不受限制,持有基金份不 10
份时发起赎回全部赎回
    3、投资过司直心柜台申赎回的,申购低金额(申购费,
如有)为 5 万元(含申购费,如有)赎回本基金时,赎回低份额为 1 份,
有基金份额不 1 份时发起赎回全部赎回
    4、当接受申购申存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取定单一投资者申金上限或基金单日申购比例上限
拒绝大申、暂停基金申等措施,切实保护存量基金份持有人的合法权益
具体请参见相关公告
    5、基金理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金赎
份单投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的
数量限制。基金理人必须在调整实施前依照信露办法的有关规定在指
定媒介上告
    6、基金理人可与其他销机构约定,投资过其他机构办理
金申与赎回的,其他销机构以按照托协的相关定办理,不必遵守以
上限制

    (六)申费用和赎回费

    1、申费用
    基金的申费率随申金的增加而减,具体的费率设置如下表示

                  申购金 A(元             申购费率


                                     46
                       A 50                 1.50%

                    50 万≤A100             1.00%

                 100 万≤A500               0.40%

                       A500               1000 /

    基金申购费用由投资承担,不列入基金财产,主用于本基金的市场推
广销、登记等各项费用
    基金的申费用应在投资者申基金份时收取。投资在天之内果
有笔申购,用费率按单笔分计算
    2、赎回费用
    基金赎回费用由赎回基金份额的基金份持有人承担,在基金份持有人
赎回基金份时收取。本基金的赎回费率下

                T 为持有期                       赎回费率

                    T7                         1.50%

              7 日≤T30                        0.75%

              30 日≤T1                        0.50%

               1 年≤T2                        0.25%

                    T2                           0

    (注1 月按 30 天算2 月按 60 天算,以此类1 年按 365 
计算2 年按 730 天算,以此类推投资过日常申购得基金份额,持有
期限登机构确认登记之日起计算。)
    对持持有期少 30 日的,赎回费全入基金产;对持持有期少
3 月的,将不低于赎回费总的 75%计入基金产;对持持有期长 3 
但少 6 月的,将不低于赎回费总的 50%计入基金产;对持持有期长
6 月的投资者,将不低于赎回费的 25%计入基金产赎回费计入基金
产之余的费用用于付登记费和其他必要的手续费
    3、本基金份净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后 5 位四舍五
                                       47
入,由产生的收益或损失由基金产承担T 日的基金份净值在当天收市
计算,并 T+1 日内告遇特殊情况,经履当程序,可以当延迟计算

    4、基金理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最
应于新的费率或收费方式实施日前依照信露办法的有关规定在指定媒
上公告
    5、基金理人可以在不违反法律法规定及基金合同约定的情形下根
场情况制定基金促计划,包但不限于针以特定交易方式(网上交易电
话交易等)等进基金交易的投资者定期或不定期地展基金促活动。在基金
促销活动期间,基金理人可以基金销费用实一定的优惠并依照信
露办法的有关规定在指定媒介上告

    (七)拒绝或暂停申购的情

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购申:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作
    2、发生基金合同定的暂停基金资产估值情况时,基金理人可暂停接受
投资者的申购申
    3、证券期货交易所交易时间非常停市,致基金管理人无法算当日
基金资产值
    4、接受某笔或某些申购申可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
    5、基金资产模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品,或其他可
能基金业绩产生负面影响,从损害现有基金份额持有人利益的情
    6、基金理人基金托管人、基金销机构或登记机构的异常情况导致
金销系统、基金登记系统或基金会系统无法常运时
    7、基金理人接受某笔或者某些申申有能致单一投资者持有基
份的比例达到或超 50%,或者变相避 50%集中度的情形时
    8、当前一估日基金资产 50%以上的资产出现无参的活跃市场
格且采用估技仍致允价值存在重大不定时,经与基金托管人协商
认后,基金理人应当暂停接受基金申申
    9、申请超过基金理人定的基金模、单日净申购比例上限、单
                                  48
资单日或单笔申购金上限的
    10、法律法规定或中国证监会认定的其他情
    发生上述 12356810 项暂停申情形时,基金管理人应当根
有关规定在指定媒介上刊登暂停申购告果投资者的申购申拒绝,
拒绝的申款项将还给投资者在暂停申购的情况消除时,基金理人应及时
恢申业务的办理

    (八)暂停赎回或延缓付赎回项的情

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申或延缓付赎
款项
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回项
    2、发生基金合同定的暂停基金资产估值情况时,基金理人可暂停接受
投资者的赎回申或延缓付赎回项
    3、证券期货交易所交易时间非常停市,致基金管理人无法算当日
基金资产值
    4、连两个或两以上放日发生巨赎回
    5、基金理人为继续接受赎回申将损现有基金份额持有人利益的情
形时,可暂停接受投资者的赎回申
    6、当前一估日基金资产 50%以上的资产出现无参的活跃市场
格且采用估技仍致允价值存在重大不定时,经与基金托管人协商
认后,基金理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓付赎回项
    7、法律法规定或中国证监会认定的其他情
    发生上述情形时,基金管理人应规定期限内在指定媒介上刊登,已确认的
回申请,基金管理人应足支付;如暂时不能足额支付,应将付部分按单个
账户申量占申请量的比例分配给赎回申人,未付部分可延期付,并以
后续放日的基金份额净值为依据计算赎回金若出现上述 4 项所述情
按基金合同的相关条理。基金份额持有人在申请赎回时事先选择将当日可
能未获受理部分予以撤。在暂停赎回的情况消除时,基金理人应及时恢赎
回业务的办理并公告


                                  49
    (九)巨额赎回的情形及理方式

    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个放日内的基金份净赎回申(赎回申份额数加上基金
出申请份额数后扣除申申份额数及基金转入申请份
总数后的余)超过前一放日的基金份额的 10%,即认为发生了巨额赎回
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金理人可以根基金当时的资产组合状况决
全赎回或部分延期赎回
    1)全额赎回:当基金理人为有能力支付投资的全部赎回申时,按
正常赎回程序执
    2)部分延期赎回:当基金理人为付投资的赎回申有困难或为
因支付投资的赎回申进行的产变现可能会对基金资产净值成较大
动时,基金理人在当日接受赎回比例不低于上放日基金总份额的 10%的前
提下,可对其余赎回申请延期办理于当日的赎回申请,应当按单账户赎回
申量占赎回申请量的比例,定当日受理的赎回份;对于能赎回部分,
投资者在提交赎回申时以择延期赎回或取消赎回择延期赎回的,将自
动转入下放日继续赎回,直到全部赎回为;择取消赎回的,当日
受理的部分赎回申请将撤销。延期的赎回申与下一放日赎回申一并理
无优先权并以下一放日的基金份额净值为基计算赎回金,以类,直
全部赎回为。投资在提交赎回申时作明选择,投资未能赎回部
作自动延期赎回理
    3)暂停赎回:连续 2 日以上(数)发生巨赎回,如基金理人为
有必要,暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
项,但不得超 20 工作日,并应当在指定媒介上进行公告
    4)当基金发生巨赎回,在单持有人的赎回申超过上放日基金
份 25%的情下,基金管理人可以延期办理单持有人超过上放日
金份 25%的赎回申请于该单持有人未超过上一放日基金总份 25%
的赎回申请,与当日其他赎回申请一起,按照上述1)(2)方式理。当日未
获受理的赎回申将于下放日的赎回申请一并理,直到全部赎回为。
                                   50
该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申将
撤销
    3、巨额赎回的
    当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当过寄传真或者招
募明书定的其他方式在 3 交易日内通知基金份持有人,明有关处理
法,并在 2 日内在指定媒介上刊登告

    (十)暂停申或赎回的告和重新放申或赎回的

    1、发生上述暂停申或赎回情况的,基金理人当日在规定期限内在指定
媒介上刊登暂停公告
    2、发生暂停的时间 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介
刊登基金重新放申或赎回公告,并公布最 1 放日的基金份额净值
    3、发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人自行确定公告加次数,并
《信露办法在指定媒介上刊登公告

    (十)定期定额投资划

    基金管理人可以为投资者办理定期定额投资划,具体则由基金理人另
行定。投资在办理定期定投资划时可行约定每期扣款金额,每期扣
金必须不低于基金管理人在相关告或更新的招募明书中规定的定期定
额投资划低申金




                                  51
                           九 基金的投

      (一)投资目

      通过灵活运用多投资策略,充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会,力争
实现基金资产的稳健回报和长期增

      (二)投资范

      基金的投资范围为具有好流动的金融工具,包国内依法发上
的股(含小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股)券(包
但不限于国地方政府金融企业公司级债可换券
交换债券、分离交易可债央行票、中期票、短期融资券、超级短期融
资券、中小企业募债)、资产支持证券银行存款券回购、货币市场工具
权证、股指期货及法律法或国证监会允基金投资的其他金融工具
      如法律法规或监机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履当
程序后,以将其纳入投资范围
      基金的投资组合比例为:封期内,股票资产占基金资产值的比例 0-
100%;在封闭期届满转为开放式基金后,股票资产占基金资产净值的比例 0-
95%。在封闭期内,每交易日日终在扣除股指期货合约缴纳的交易保证金后,
保持不低于交易保证金倍的现金;转为开放式基金后,每个交易日日终在扣除
股指期货合约缴纳的交易保证金后,保持现金或到期日在一年以内的政府债券
的投资比例合计不低于基金资产值的 5%,其,现金不包括结算备付金存
出保证金、应收申款等
      当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履当程序后可对上述资
配置比例进当调整

      (三)业绩比较基

      基金业绩比较基准:沪 300 指数收益率50%+中证全债指数收益率×
50%
       300 指数上海证券交易和深圳证券交易所共同推出的沪深两
场统一指数;指数编制合理明,有定市场盖率,抗操纵强
                                    52
并且有较高的知名度和市场影响力中证全债指数能够反映券市场总体走势
样本债券涵盖的范围全,具有广泛的市场代表性,涵盖主交易市场不同发
行主体和期限,能够很好地反映国券市场总体价格水平和变动趋势综合
虑基金资产配与市场指数代表等因素,本基金选用 300 指数和中证全
债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准
      如果指数编制单位停算编制以上指数或更改指数名称或今后法律法
发生变化、或有更适当的更能为市场遍接受的业绩比较基准推出,本基金
理人以根基金的投资范围和投资策略,调整基金的业绩比较基准,但应在
取得基金托人同意后报国证监会备,并及时公告,无须基金份持
人大会
      基金的业绩比较基准仅作为衡量基金业绩的参照,不决定也不必然反
基金的投资策略

      (四)险收益特征

      基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高期风险
品,其期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低于股票型基金


      (五)基金投资组合(经)




      基金管理人的董事会及董事保证报告载资料不存在虚假记载、导
陈述或重大遗漏,并其内的真实性准性和完整性承担个及连带责任
      基金的托管人根据相关法律法及基金合同的定,已复核了本报告
内,保证复核内不存在虚假记载、导陈述或者重大遗漏
      投资组合报告有关数据止日 2019  12  31 日,报告列财
数据经
      1、报告期基金资产组合情况

 序号                项目                     金()            占基金资
                                                                   的比(%)

  1      权益投资                                 39,583,131.71           92.65

                                     53
         其中:股                              39,583,131.71              92.65

  2      固定收益投资                             2,592,297.50               6.07

         其中:券                               2,592,297.50               6.07

                 资产持证                                -                  -

  3       贵金属投                                         -                  -

  4      金融衍生品投                                      -                  -

  5      买入返售金融资产                                    -                  -

         其中:买式回的买入返                          -                  -
         金融资产

  6      银存款和结算备付金合                  439,218.47                1.03

  7      其他各项资产                              110,162.92                0.26

  8      合                                    42,724,810.60             100.00

:其他资产包:交易保证金、应收利、应收证券清算其他应收
应收申购款


      2、报告期按业分类的股票投资组
      1)报告期按业分类的内股票投资组合

                                                                     占基金资产净
 代码                行业类别               允价值(元)
                                                                     值比例(%)
  A 农林、牧、渔                                             -                  -
                                                                 -                  -
  B 采矿

  C 制业                                         27,036,774.24             63.79
  D 电力、热力燃气及水生产和供应                             -                  -
  E 建筑                                              5,999.00              0.01
  F 批发和零                                        6,437.00              0.02
  G 交运输仓储和政业                              7,438.00              0.02
  H 住和餐饮                                                 -                  -
  I     信息传输、软件和信息服务             11,607,380.84             27.38
  J     金融                                       888,986.00               2.10
                                      54
     K 房地产业                                            9,773.00                0.02
     L 租赁和商务服务业                                              -                 -
     M 科研究和服务                                9,230.56                0.02
     N 水利、环境和共施管理                          6,388.62                0.02
     O 居民服务、修理和其他服务                                    -                 -
     P 教育                                                1,788.00                0.00
     Q 生和社会工作                                                -                 -
     R 文化、体育和娱乐                                  2,936.45                0.01
     S 综合                                                          -                 -
        合                                          39,583,131.71               93.39


       2)报告期按业分类的沪通投资股票投资组
       基金报告期内通过股投资股票


       3、报告期按公允价值占基金资产值比例大小排序的前十名股票投资明


序号      股票代码       股票名称   数量()     允价()       占基金资
                                                                    值比()
 1         002371        北方华创     39,611      3,485,768.00              8.22
 2         600640        号百控股    122,000      3,148,820.00              7.43
 3         603986        兆易创新     15,100      3,093,839.00              7.30
 4         300598        诚迈科技     21,800      2,739,606.00              6.46
 5         600703        三安光电    142,800      2,621,808.00              6.19
 6         600885        宏发股份     71,700      2,470,065.00              5.83
 7         600584        长电科技    109,500      2,406,810.00              5.68
 8         002156        通富    144,490      2,376,860.50              5.61
 9         603501        韦尔股份     16,000      2,294,400.00              5.41
 10        688023        安恒信息     15,994      2,239,160.00              5.28


       4、报告期按券品分类的债券投资组合

                                                                    占基金资产净
序号                债券品              允价()
                                                                     值比()

 1      国券                                                -                  -

                                     55
 2         行票                                              -                 -

 3         金融债券                                   2,592,297.50            6.12

           其中:政策金融                         2,592,297.50            6.12

 4         企业债券                                              -                 -

 5         企业期融资券                                        -                 -

 6         期票                                              -                 -

 7         债(交换债)                                    -                 -

 8         同业存单                                              -                 -

 9         其他                                                  -                 -

10         合                                       2,592,297.50            6.12

     5、报告期按公允价值占基金资产值比例大小排序的前五名券投资


                                                                      占基金资
     序号         债券代码   债券名称    数量()     允价()
                                                                      值比()
       1          018007     国开 1801    25,730.00    2,592,297.50           6.12
:本基金报告期末仅持1债券


     6、报告期按公允价值占基金资产值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明
     基金报告期末无资产支持证券投资


     7、报告期按公允价值占基金资产值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
     基金报告期末无贵金属投资


     8、报告期按公允价值占基金资产值比例大小排序的前五名权证投资明

     基金报告期末无权证投资


                                         56
   9、报告期基金投资的股指期货交易情况明
   1)报告期基金投资的股指期货持仓和损益明细
   基金报告期末无股指期货持仓
   2)本基金投资股指期货的投资政
   无


   10、报告期基金投资的国债期货交易情况明
   1)报告期基金投资的国债期货持仓和损益明细
   基金报告期末无国债期货持仓
   2)本期国债期货投资评
   无


   11、投资组合报告附
   1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现监部门立案调查,
或在报告编制日前年内受到谴责、罚的情
   2)报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的股票库
   3)其他各项资产构

  序号           名称                         金()

   1      存出保证                                        16,156.95

   2      应收证券清算                                             -

   3      应收股利                                                   -

   4      应收利息                                          37,951.23

   5      应收申购                                        56,054.74

   6      其他应收                                                 -

   7      待摊费用                                                   -

   8      其他                                                       -

   9      合                                             110,162.92


   4)报告期持有的于股期的可换券明细
                                 57
基金报告期末无于股期的可换券
5)报告期前十名股票中存在流受限情况的说明
基金期末前十名股票中不存在流通受限的情况
6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间能存在尾




                             58
                                 十 基金业绩
    基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金定盈利,也不保证低收益基金的过往业绩并不代表其未来表
现投资有风险,投资在做出投资决策前应仔细阅本基金的招募明书


    (一)基金业绩与同期基准的比


    基金合同生效日为 2016  8  9 日,基金合同生效以来(截 2019 
12  31 日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
    金鹰多元策略灵活配置混合型证券投资基金净值长率与同期业绩比较
准收益率比较
                                                           业绩比较
                       份净     份净   业绩比较
                                                           基准收益
       阶            值长     增长率标   基准收益                 ①-   ②-
                                                           率标准差
                        率①       准差       率③
                                                              
 2016.8.9-2016.12.31   -4.81%      0.43%       0.76%         0.40%    -5.57%   0.03%
 2017.1.1-2017.12.31   9.89%       0.74%       10.30%        0.32%    -0.41%   0.42%
 2018.1.1-2018.12.31   -16.64%     0.99%       -9.32%        0.67%    -7.32%   0.32%
 2019.1.1-2019.12.31   48.51%      1.35%       20.09%        0.62%    28.42%   0.73%
 2016.8.9-2019.12.31   29.49%      1.01%       21.03%        0.54%    8.46%    0.47%
    :本基金成立日为 2016  8  9 日,其业绩比较基准为:沪 300 指数
收益率50%+中证全债指数收益率×50%


    (二)基金份额累计净值长率与同期基准增长率曲线比


                  金鹰多元策略灵活配置混合型证券投资基
            计净值长率与业绩比较基准收益率历史走势比
                       (2016  8  9 日至 2019  12  31 )




                                        59
:(1)截至报告期,各项资产配比例已合基金合同约定
2)本基金的业绩比较基准是:沪300指数收益*50%+证全债指数收
*50%



                       十一   基金的收益分

    (一)基金利润的构成

    基金利润指基金利收入、投资收益公允价值变动收益和其他收入扣除
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去允价值变动收益后的余额

    (二)基金可供分配利

    基金供分配利润指至收益分配基准日基金分配利润与未分配利润
已实现收益的孰低数

    (三)基金收益分配原

    1、在封闭期内,本基金不进行收益分配;
    2、当基金封闭期届满转为开放式基金后,在合有关基金分红条件
前提下,基金每年收益分配次数多为 12 次,每收益分配比例不得低于
次可供分配利润的 20%
                                  60
    3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资可选择
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金
认的收益分配方式现金分红
    4、基金收益分配后基金份净值不能低于面值;即基金收益分配基准日
基金份净值减去每单位基金份收益分配金额后不能低于面;
    5、每基金份享有同等分配权
    6、法律法规或监机关另有定的,从其规定。基金理人在履当
序后,将对上述基金收益分配政策进行调整

    (四)收益分配方

    基金收益分配方中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润基金收
分配对象、分配时间分配数额及比例、分配方式等内

    (五)收益分配方案的定公告与实施

    基金收益分配方由基金管理人拟定,并由基金托人复核,依照信
露办法的有关规定在指定媒介上告
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即供分配利润算止日)的时间
不得超过 15 工作日

    (六)基金收益分配中发生的费

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资自行承担当
资的现金红利小于定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额红利再投资的算
法,依照《业务则》执行




                                  61
                      十二     基金的费用与税收

       (一)基金费用的种类

    1、基金理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费
    3、基金合同生效后与基金相关的信息露费
    4、基金合同生效后与基金相关的会师费律师费和诉讼费
    5、基金份额持有人大会费用
    6、基金的证券、期货交易费用及结算费用
    7、基金的银汇划费
    8、基金的相关账户的开户费用账户维护费
    9、按照国家有关定和基金合同约定,以在基金产中列支的其
费用

       (二)基金费用提方法、提标准和支付方

    1、基金理人的管理
    基金的理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率提。理费的计算
方法如下
    H=E×1.50 %÷当年天数
    H 为每日应计提的基金理
    E 为前日的基金资产
    基金管理费每日算,日计至每月月末,按月支付,由基金理人向
金托管人发基金理费划款指令,基金托人复核后于次月 3 工作日内
基金产中次支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假,付日期顺

    2、基金托管人的托管费
    基金的托管费按前日基金资产净值的 0.25%年费率提
    托费的算方法如下
   H  E ×0.25%÷当年天数


                                    62
   H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前日的基金资产

    基金托费每日计算,日计至每月月末,按月支付,由基金理人向
金托管人发基金托管费划指令,基金托人复核后于次月 3 工作日内
基金产中次支取若遇法定节假日、公休日等,付日期顺延
    上述“一、基金费用的种类 39 项费用,根据有关法及相应协
定,按费用实际支出金额列入当期费,由基金托人从基金财产中付

       (三)不列入基金费用的项下列费用不列入基金费

    1、基金理人和基金托人因未履或完全履义务致的费用支出或
基金产的损失
    2、基金理人和基金托人处理与基金运作无关的事项发生的费
    3、基金合同生效前的相关费
    4、其他根相关法律法及国证监会的有关定不得列入基金费用的项


       (四)费用调

    基金管理人和基金托人协商致后,可根据基金发展情况,并根据有关
关法律法规及基金合同的约定,调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率
    调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须基金份持有人大会审
调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召基金份持有人大会
    基金管理人必须依照信露办法的有关规定于新的费率实施日 2 日前
在指定媒介上告

       (五)基金税

    基金运作过程涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执





                                    63
               十三    对招募明书更新部分的说明
    基金管理人根《中华人民共和国证券投资基金法公募集证券基金
运作管理办法》证券投资基金销管理办法》公募集证券投资基金信息
露理办法》公募集放式证券投资基金流动性险管理规定》及其它有关
法律法的要求,结合本基金管理人本基金实施的投资理活动,前期披
的金鹰元策略灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书进行了更新
主更新的内下
    1)在“三、基金理人部分,更新了基金理人情况;
    2)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人情况
    3)在“五、相关服务机构部分,更新了相关服务机构信
    4)在“九、基金的投资(七)投资组合报告部分,更新基金投资组合
报告
    5)更新了“十、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资
绩;
    6)在“二十二、其他应露事项部分,更新了基2019年内
的信内;
    7)依基金改后的基金合同,更新了部分 ”二部
 释义”部分 基金份的申购与赎回九部 基金的投资
十二部分 基金的估值十三部分 基金的收益分配十四部分 基金
用与税收” “十五部分 基金的会计与审十六部分 基金的信
露十九部分 基金合同的内容摘要二十部分 基金托协的内
摘等相关内




                                                     金鹰基金管理有限
                                                          2020  2  28 




                                    64

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